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钽原料采购管理规定
冲突矿产是指在武装冲突和侵犯人权的情况下所开采和交易的矿物，其交易所得利益因用于支持战争而触犯国际人道主义和人权普遍规则。根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》、《欧盟冲突矿产条例》等规制文件，冲突矿产主要是指钨矿、锡矿、钽矿及金矿。
为确保公司采购非冲突地区钽矿，确保所采购的钽原料符合“负责任矿物审验流程”的要求且与经合组织指南五步法尽职调查指南保持一致，特根据负责任矿产倡议组织（RMI）发布的《负责任矿物审验流程-锡和钽的审验标准（2017.6.12版）》制定本管理规定。本规定适用于自购钽原料和来料加工钽原料。
一、钽原料类型的界定
公司对钽原料类型的界定参照《负责任矿物审验流程-锡和钽的审验标准》附录五的要求。钽原料主要分为二次含钽原料，含钽中间产品和含钽产品三种。本公司所采购和加工钽原料主要为钽铌矿、低钽矿，铌钽铁合金等，以下简称“钽原料”。其中来自巴西的铌钽铁合金，作为公司加工的钽铌原料，铌钽铁合金不是原矿，而是由钽铌原矿经加工转化为含钽合金形式。
钽原料类型的界定参考《负责任矿物审验流程-锡和钽的审验标准》附录五：钽原料类型
二次含钽原料通常从终端用户或消费后产品中回收，例如：
• 电容器、真空和电子管、灯泡、电极、手表
• 溅射靶材、炉部件、过喷的涂料
• 阀门、管道、槽、热交换盘管和加热元件等化学加工设备
• 金属线、板、箔和管材
• 喷气发动机和燃气轮机部件（如叶片和导向叶片）中的超级合金
• 硬质合金刀具、钻头、钻井芯片
• 照相机镜头、光学透镜
• 核电应用的中子屏蔽组件
• 回旋加速器中的中子靶材
• 导弹弹头中的穿透器组件
• 骨科植入物、医疗工具
• 上述制造过程中产生的过量切屑、溢漏和废弃物（为全部或部分部件、边角料、冲压件、金属屑、粉末、和污泥形式）
含钽中间产品包括但不限于：
• 五氧化二钽 (Ta2O5)
• 钽废料
• 钾盐 (K2TaF7)
• 冶金级钽粉
• 氢氧化钽
• 草酸钽
• 五氯化钽
• 钽酸锂
含钽产品包括但不限于：
• 电容器级钽粉
• 钽板、钽棒、钽条和钽线
• 钽锭粉
• 钽溅射靶材
• 钽合金添加剂
• 冶金级钽粉
• 碳化钽
• 氢氧化钽
• 草酸钽
• 五氯化钽
• 钽酸锂
二、钽原料来源风险的
公司对于每一批钽原料严格按照经合组织尽职调查指南要求开展必要的尽职调查工作，在确保原料为非冲突矿物的基础上才开展后续的加工作业。为确保在尽职调查过程中，最大程度识别并管理经合组织指南附录二所示范供应链政策的相关风险，本规定明确以下供应链中的风险信号（表1），进而确定采购风险等级（表2），从而指导钽原料采购工作。典型风险信号及风险等级如表1、表2所示：
表1：典型风险信号
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矿产源于或其运输路线经过受冲突影响的高风险地区； |
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矿产产量与其原产国已知储量或预期生产水平不符； |
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从受冲突影响的高风险地区的矿产已知国中转； |
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企业的供应商或其他已知上游企业在受冲突影响的高风险地区开展经营活动； |
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企业的供应商或其他已知上游企业在过去12个月内曾经从受冲突影响的高风险地区采购过矿产。 |
表2：风险等级
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采购风险等级 |
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低风险 |
就低风险供应链而言，以下所有标准均适用： ·不是从受冲突影响的高风险地区开采或运输钽原料的供应链； ·原料来自已知的钽活跃矿石的生产国； ·未发现风险信号。 |
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高风险 |
就高风险供应链而言，以下所有标准均适用： ·从受冲突影响的高风险地区开采或运输钽原料的供应链； ·原料来自不生产或限量生产钽活跃矿石国家/地区； ·在原料和文件审查过程中识别的差异或其他问题尚未解决； ·发现一个或多个风险信号。 |
针对风险等级及风险降低措施的实施效果，公司在采购钽原料过程中的风险降低策略包括：
（1）在整个可衡量风险管理过程中继续开展交易；
（2）在不断降低风险的同时暂时中止交易；
（3）在风险降低措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
我公司始终秉持从合法途径采购钽原料，公司立场如下：
（1）不会容忍也不会以任何方式获利、帮助、协助或为任何一方提供便利来实施与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为；
（2）不会容忍任何通过矿产开采、运输、贸易、处理或出口为非国家武装团体提供直接或间接的支持；
（3）杜绝向非法控制矿场、运输路线以及供应链上游行为主体，在矿址入口、运输路线或矿产交易点非法征税或勒索，或向中间商、出口企业和国际贸易者非法征税或勒索的公共或私人安全武装提供直接或间接支持；
（4）不会为了掩盖或伪造原产地，虚报矿产开采、贸易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特殊开采费而行贿；
（5）确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿石开采、贸易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所处位置依照《采掘行业透明度行动计划》(EITI)中的各项原则对此类支付进行披露；
（6）严格遵守7类物质(Class 7)的国际运输标准，确保在危险物质的处置、储存、运输符合相关法律法规的要求。保证在运输和生产过程中不会发生泄露，从而防止对环境和人体造成不利影响。
公司尽量避免在受冲突影响的高风险地区开展钽原料采购，每一笔原料采购均要求供应商提供真实的可追溯文件，文件、证明不齐全或不符的坚决不予采购。具体需要提供的可追溯文件详见本规定附录一。
衡阳金新莱孚新材料有限公司
2023年07月06日
附录一:原料交易审查
一次原料低风险采购
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预期 |
级别 |
数据点 |
示例文件类型 |
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原产国 |
交易 |
原料类型；小规模采矿（ASM）的原产地矿场或区域确定。 |
海关出口记录；官方签发的原产国证书；官方签发的采矿许可证；显示矿场名称的采购订单或合同。 |
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了解你的交易方（KYC） |
供应商 |
身份、业务关系类型和经营活动的合法性。 |
营业执照、企业结构和注册信息、个人身份证、KYC问卷、制裁名单/黑名单的主要来源，例如联合国制裁名单、欧盟制裁名单。 |
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监管链 |
交易 |
供应链中的所有地点（包括矿场、贸易商、出口商和加工商）的识别信息。 |
低风险采购无需系统性地提供供应链监管文件。 如果在审查原产国和/或供应商KYC过程中发现任何不符之处，审查员可要求被审计企业针对特定交易提供监管链文件。包括：可追溯性报告；国内运输（货车文件或运输记录、仓单、显示运输人名称的合同，运输发票，货运通知单等）；国际运输（空运提单、海运提单、海关进口记录等）。 |
一次原料高风险采购
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预期 |
级别 |
数据点 |
示例文件类型 |
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背景 |
国家/地区 |
CAHRA的政治、经济、社会和安全环境 |
联合国报告、非政府组织（NGO）报告、治理报告、媒体报告 |
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了解你的交易方（KYC） |
供应商 |
供应商和/或国内出口商的身份、业务关系类型、经营活动的合法性、所有权（含实际所有权）和企业结构，包括企业管理人员和董事的姓名、以及公司和管理人员的商业、政府、政治或军事关系。 |
营业执照、公司结构和注册、个人身份证、KYC问卷、World-Check或Dow Jones观察名单及制裁例如联合国制裁名单、OFAC名单（美国政府）、欧盟制裁名单、国际刑事警察组织名单及其他相关的政府名单、上游参与者考察/审计报告、受益所有人的身份。 |
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原产国 |
交易 |
原料类型：矿石的原产矿场和国家 |
海关出口记录、官方（如政府签发的）原产国证书、官方（如政府签发的）采矿许可证、显示矿场名称的采购订单或合同、就ASM来源而言：冶炼厂、供应商或其他代表提供的矿场考察报告。 |
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原产国 |
国家/地区 |
验证原产地是否为已知生产区，并证实来源/矿场申报的产能。开采的数量、日期和方法（ASM或LSM） |
供应商或公司提供的生产记录、地质调查、矿场记录、可追溯性生产记录/监管链计划。 |
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监管链/可追溯性 |
交易 |
供应链中的所有地点（包括矿场、贸易商行、出口商和加工商）的识别信息。就国际和国内运输路线的每个独立路线而言，发货地点实际位置；最终目的地的实际位置、原料描述（类型和重量）以及原料的物流运输/抵达日期。 |
可追溯型：可追溯性报告、参考编号/装运批号 国内运输：货车文件或运输记录、仓单、显示运输人名称的合同、来自获委任运输代理的发票、来自获运输代理的执照、内陆货运通知单 国际运输：空运提单、提单（海运）、联运提单、海关进口记录（冶炼厂所在的国家） |
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合法性 |
供应商/交易 |
为了开采、贸易、运输和出口矿石、向政府缴纳的所有税费、费用或特许费；基于上述相同目的，向政府官员支付的任何其他款项；在供应链从开采起的各个环节中，向公开或私人安全武装或其他武装组织支付的所有税费和任何其他款项。 |
海关出口记录、供应商或国内出口商财务报告、与公共或私人安全武装签订的合同 |
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供应链地图 |
供应商 |
集运、交易、加工或升级矿石的地点；所有上游中间商、集运商或上游供应链的其他参与者的识别；运输路线。 |
供应链地图、可追溯性报告、合同/协议、注明供应链参与者的矿场声明或考察报告。 |
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风险评估 |
国家/地区 |
与供应链状况有关的定性信息。问题包括：非国家武装团体的驻扎和/或介入；出现严重侵犯人权行为；出现最恶劣形式的童工；发现强迫劳动；公共或私人安全部队的存在和职责；发现贿赂、洗钱或不支付税收、费用及特许费 |
KYC文件、上游参与者考察或审计报告、事件监测报告、NGO或相关方报告 |
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风险评估 |
供应商/交易 |
所涉参与者的名称、所涉及矿场的名称和地址、风险类型、事件描述、直接缓解措施描述（如适用） |
现场评估团队、上游参与者考察或审计报告、上游风险评估报告、事件监测报告、国家法律法规、经合组织指南、核心人权公约、人道主义法 |
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风险缓解 |
供应商 |
反映风险缓解措施实施情况的记录 |
风险管理计划；为缓解风险与供应链参与者产生的会议记录、来往邮件；事件监测报告；执行报告；申诉机制及跟踪/回应供应链事件 |
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风险管理 |
受审计方 |
持续监控风险的证据 |
风险管理计划策略；高级管理层的报告；会议纪要、内部备忘录/信件；暂停或终止合同/协议的通知 |
