供应链政策

本公司在多年发展历程中，始终秉持企业发展与社会责任相融合的原则，通过持续深化改革、强化管理、加速发展，不断提升综合实力；始终将技术创新、管理创新、安全生产、员工权益保障、环境保护、节能减排及社会公益作为全面履行社会责任的核心内容，着力增强可持续发展能力，为各利益相关方创造价值，致力于实现公司的长期可持续发展。

一、履行尽职调查的承诺

本公司承诺，在供应链尽职调查工作中严格遵循经济合作与发展组织（OECD）《尽职调查指南》所规定的五步法要求，并遵守该指南中关于锡、钽、钨的增补内容。具体实施步骤如下：首先，构建并完善企业管理体系，确保内部现有的尽职调查与管理机制具备应对受冲突影响或高风险区域矿产相关风险的能力；其次，对受冲突影响和高风险区域内矿石的开采、贸易、处理及出口环节进行风险识别与评估；再次，针对已识别的风险制定并执行相应的应对策略，以预防或减轻负面影响，必要时将委托独立第三方对公司的尽职调查实践进行审计，验证其是否符合OECD尽职调查指南的要求；最后，发布供应链尽职调查年度报告，公开披露在受冲突影响及高风险区域矿产负责任供应链尽职调查方面的工作情况。

综上所述，本公司深刻认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、贸易、处理及出口活动可能引发的重大负面影响，并明确自身负有尊重人权、不助长冲突的义务。本公司采纳受冲突影响和高风险区域矿石负责任采购政策，并将其推广至供应链各环节，同时纳入与供应商签订的合同及/或协议条款中。在OECD尽职调查指南的框架下，本公司将对所有加工用钽原料的来源开展必要的尽职调查工作。

二、需识别并规避的风险

本公司致力于发展成为一家具有高度责任感与担当精神的钽铌制造企业。为确保钽原料来源的合法性，并实现钽原料的可追溯性，特此制定《供应链政策》。本政策遵循经济合作与发展组织（OECD）《关于来自冲突影响和高风险区域矿石的负责任供应链尽职调查指南》的规范，且符合该指南中《受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链示范政策（附录二）》的要求。本公司将向供应链上下游供应商宣传此政策，并在商业活动中尽可能努力识别并规避以下风险：

1.与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为。在受冲突影响和高风险区域采购时，我们不会容忍也不会以任何方式获利、帮助、协助或为任何一方提供便利来实施：

1. 任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；

2. 任何形式的强迫或强制劳动。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁，榨取任何个人的、并非该人自愿提供的劳动或服务。

3. 滥用童工；

4. 其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的暴力行为。

5. 战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪；

风险降低策略：如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从实施上述严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，我司将立即中止与该供应商的合作。

2.关于直接或间接支持非国家武装团体。我们绝不容忍任何通过矿产开采、运输、贸易、加工或出口为非国家武装团体提供直接或间接支持的行为。通过矿产开采、运输、贸易、加工或出口为非国家武装团体提供“直接或间接支持”，包括但不限于从非国家武装团体或其关联方购买矿产、向其支付款项，或以其他方式为其提供后勤支援或设备等。这些武装团体或关联方包括：

（1）在矿址入口、运输路线沿线或矿产交易点非法征税，或勒索钱财、矿产；

（2）非法控制矿址，或以其他方式控制运输路线、矿产交易点及供应链上游行为主体；

（3）对中间商、出口企业或国际贸易者非法征税或勒索。

风险降低策略：如果我们有合理理由认为上游供应商正向非国家武装团体提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

3.关于公共或私人安全部队：我们严禁向以下公共或私人安全武装提供直接或间接支持——包括非法控制矿场、运输路线及供应链上游行为主体，在矿址入口、运输路线或矿产交易点非法征税或勒索，或向中间商、出口企业和国际贸易者非法征税或勒索的安全武装。我们认可矿址及/或其周边地区、运输路线沿线的公共或私人安全武装，其作用仅限于维护法治，具体包括保障人权、保护矿工及设备设施安全、保障矿址或运输路线的正常秩序，确保合法开采与贸易活动不受干扰。

风险降低策略：如果我们有合理理由认为在一定程度上存在此类风险，将根据企业在供应链上所处的具体位置，立即制定、采用和实施上游供应商及其他利益相关方风险管理计划，从而使为公共或私人安全武装提供直接或间接支持的风险得到遏制或降低。如果风险管理计划实施未起作用，我们将暂时停止或中断与上游供应商的合作。

4.关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述：我们绝不提出、承诺、实施或索要任何形式的贿赂，坚决抵制为掩盖或伪造矿产原产地、虚报矿产开采、贸易、处理、运输、出口等环节应向政府缴纳的税收、费用及特殊开采费而行贿的行为。

关于洗钱：若我们有合理理由认为存在因开采、贸易、处理、运输或出口以下矿产所引发或相关的洗钱风险，即矿产系通过在矿址入口、运输路线沿线或上游供应商矿产交易地进行非法征税或勒索所得，我们将支持并采取措施，为有效消除此类洗钱行为贡献力量。

关于向政府支付的税收、费用与特许费：我们将确保足额缴纳所有与受冲突影响及高风险区域矿石开采、贸易、出口相关的合法税收、费用及特许费，并承诺根据企业在供应链中的具体位置，依照《采掘行业透明度行动计划》（EITI）的各项原则，对上述支付情况进行披露。

风险降低策略：根据企业在供应链上所处的位置，我们承诺与供应商、中央或地方政府机关、国际组织以及受影响的第三方酌情进行合作，在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低负面影响，并对绩效进行改善和跟踪。若风险降低措施未起作用，

措施未起作用，我们将暂时停止或中断与上游供应商的合作。

5.关于运输。我们严格遵守7类物质(Class 7）的国际运输标准，并且我们确保危险物质的处置、储存、运输符合相关法律法规的要求。我们保证在运输和生产过程中不会发生泄漏，从而防止对环境和人体造成不利影响。

我们将对供应链中运输环节的非法征税或勒索风险进行持续识别排查，若确认存在相关非法行为风险，我们会立即调整运输合作方案，终止与涉及非法征税或勒索相关方的合作，绝不纵容该类违法行为，保障供应链运输环节合规有序。

三、供应商管理。对于每个供应商，我们会要求对方填写KYC问卷（了解你的供应商）并提供钽原料来源的证明材料，根据我们的风险管理流程评估其风险等级，然后根据尽责管理采购流程（基于负责任矿产审验流程RMAP和OECD指导原则）进行采购，对于每笔交易会严格审查对应文件并保留记录。

四、申诉机制。我们建立了完善的申诉渠道，旨在广泛听取各方意见并以此为基础持续优化工作。我们将全面推广上述采购政策，其覆盖范围包括但不限于供应商、客户、内部员工以及社会公众。同时，我们郑重承诺严格遵守联合国相关的制裁决议，并将恪守中国国内适用于执行此类决议的法律法规，确保不参与任何可能为冲突提供帮助或便利的行为。若未能及时实现降低风险的采购目标，我们将果断采取行动，停止或中断与相关供应商的采购合作。（《申诉机制》公布于我公司官网 http://www.hnhyhkxc.com/ssjz.html）

五、为确保供应链的合规性与透明度，公司正式制定并实施了《供应商承诺声明》制度，明确要求所有钽原料供应方在与本公司建立合作关系前，必须签署并严格遵守该承诺书。此承诺书全面覆盖公司旗下所有涉及钽原料的业务领域，旨在规范原料采购流程，强化供应商责任意识，保障原料来源的合法性与可追溯性。详见附录一。

衡阳金新莱孚新材料有限公司

2025年1月12日

附录一

供应商承诺声明

To：衡阳金新莱孚新材料有限公司

根据贵公司关于拒采冲突地区钽铌原料的相关规定，本公司作为贵司原料供应商，现正式作出如下承诺与声明：

一、本公司承诺绝不采购、销售任何源自冲突地区或来源不明的钽铌原料，亦不采用此类原料生产中间产品进行销售，严格确保所有原料来源合法、可追溯，全程遵循原料溯源管理要求。

二、X年X月X日至X年X月X日期间，委托贵公司及国内其他冶炼厂加工的钽铌原料，均于XX境内完成全部加工工序，其物流运输及产品流通各环节均未途经其他国家；上述产品原料均来自非冲突地区，所有销售活动均严格依照国家法律法规及行业规范执行。

三、本公司声明，公司及其全体股东均未在中国境外进行任何投资，亦不存在与境外主体的利益关联。

四、本公司自愿接受贵公司对原料采购、生产加工及流通环节的全程监督与审核。如违反上述任一承诺，本公司同意贵公司随时退货，并承担由此产生的一切费用及相关责任。

本公司始终坚持合规经营，严格管控产品源头及全流程，切实履行企业社会责任，恪守与贵公司的合作协议。

XXX公司

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